新萄京娱乐网址2492777证监会决定暂停博时基金新业务审批6个月

澳门老葡京 · 2019-11-03 19:14

  原博时基金[微博]经理马乐涉利用非公开信息交易一案(详见东方早报9月3日A18版《31岁博时基金经理马乐被批捕》),导致博时基金公司面临监管层的严厉处罚。

  证监会昨日通报称,决定对博时基金采取责令整改6个月等措施,暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。同时,深圳证监局将对博时基金相关人员采取监管措施。

  业内人士认为,监管层对博时基金的处罚,显示出监管层打击内幕交易的力度加大,“以往基金公司多公告称员工涉案是‘个人行为’,与员工划清界限,监管层也多是以出具警示函、限期整改等方式处理。这次责令停发新产品半年,还是比较严厉的。”

  马乐获利1883万元

  证监会新闻发言人昨日指出,博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况,具体包括:投资管理人员出国(境)管理制度缺失,通信管理制度未严格执行,缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制,考勤出差管理存在漏洞等。

  此外,证监会指出,博时基金对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞,虽建立异常交易反应分析制度,但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。

  根据昨日证监会的通报,2011年3月9日至2013年5月30日期间,原博时基金经理马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。

  2013年4月,根据交易所核查发现的线索,证监会对存有“老鼠仓”交易嫌疑的账户启动初步核查。2013年6月,根据初步核查结果,证监会对马乐涉嫌利用未公开信息交易行为进行正式立案调查。事件发生后,证监会责成深圳证监局第一时间进行核查,同时要求博时基金针对相关情况进行说明。2013年7月,证监会完成调查工作,将该案移交公安机关查处。

  对基金公司有震慑效应

  证监会新闻发言人昨日还指出,全体基金公司要引以为戒,加强对从业人员的法制教育和合规培训,时刻牢记把基金份额持有人利益放在首位,不断完善内控制度,切实做到恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的受托责任。

  业内人士评价称,从过往事实来看,在公司旗下基金经理涉“老鼠仓”被公之于众后,基金公司多迅速以案件属于员工“个人行为”来划清界限,并以该员工“已经离职”来力证公司运转正常。而监管层也多是以出具警示函、限期整改等方式处罚涉“老鼠仓”案的基金公司。而这一次,博时基金虽未被判处罚金,但停发新产品6个月的处罚仍对业内有一定的震慑作用。

  截至8月30日,博时基金有现金添利货币市场基金、中证500交易型开放式指数基金及其联接基金两只产品在会审查尚未获批。

  一位基金分析师则指出,从年初南方基金的“换购门”事件,到近期光大证券“乌龙指”的处罚力度,都能够看出监管层对于机构未能履行勤勉尽责、纵容内幕交易的打击力度正在加大。

  对于上述处罚,博时基金管理公司有关负责人昨表示,公司历来零容忍老鼠仓、非公平交易和各种形式的利益输送的违法行为,深刻理解并支持监管部门的监管举措,绝不姑息各类违法违规行为。公司高度重视证监会对公司的整改决定,积极全面部署落实整改工作,将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改,已对各项管理制度进行了全面核查,对内控制度中的薄弱环节进行了认真全面梳理,制定了针对性的后续改进措施。

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